กรุณาอ่านเงื่อนไขการเข้าร่วมแบบทดสอบก่อนดำเนินการต่อ
เข้าสู่บริการจัดทำแบบประเมินความเหมาะสมในการลงทุน
แบบประเมินความเสียงการลงทุน
ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (สำนักงาน ก.ล.ต.) ได้ออกประกาศหลักเกณฑ์ในการให้คำแนะนำการลงทุน และการให้บริการเกี่ยวกับการซื้อขายหน่วยลงทุน (ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ทธ/น/ข. 47/2553) โดยมีสาระสำคัญ คือ บริษัทจัดการกองทุนต้องจัดให้มีคำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสมถูกต้องตรงตามวัตถุประสงค์ และความต้องการของผู้ลงทุนโดยพิจารณาให้ สอดคล้องกับระดับความเสี่ยงของกองทุนรวม ซึ่งมีผลทำให้ตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2554 บริษัทจะต้องจัดให้มี “การทำแบบประเมินความสามารถในการรับความเสี่ยงของผู้ลงทุน” ก่อนที่ผู้ลงทุนจะทำการลงทุนในหน่วยลงทุน ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุนในการเลือกลงทุนใน กองทุนที่เหมาะสมกับท่านได้มากยิ่งขึ้น
ผู้ลงทุนสามารถทำแบบประเมินความเหมาะสมในการลงทุนได้ที่ช่องทางบริการด้านล่างนี้
กรุณาระบุเลขบัตรประชาชน 13 หลักเพื่อดำเนินการต่อ
กรุณากดปุ่ม "ขอรับรหัส OTP" เพื่อส่งรหัสไปยังเบอร์นี้
กรุณาระบุเบอร์โทรศัพท์มือถือเพื่อรับรหัส OTP
กรุณากรอกรหัส OTP 6 หลักที่ได้รับทาง SMS
ประเมินความเข้าใจของคุณเกี่ยวกับการลงทุนและกองทุนรวมตามมาตรฐานสากล
โปรดตอบคำถามทุกข้อเพื่อรับผลการประเมินที่แม่นยัน
คะแนนที่ได้จากการทดสอบนี้
ตอบ ข้อ 1 = 1 คะแนน ตอบ ข้อ 2 = 2 คะแนน ตอบ ข้อ 3 = 3 คะแนน ตอบ ข้อ 4 = 4 คะแนน
สำหรับข้อ 4 หากตอบหลายข้อให้เลือกข้อที่มีคะแนนสูงสุด โดยรวมคะแนนข้อ 1–10 สำหรับข้อ 11 และ 12 ไม่นำมาคิดคะแนน
| คะแนน | ระดับ | ประเภทผู้ลงทุน | ตราสารที่สามารถลงทุน |
|---|---|---|---|
| น้อยกว่า 16 | 1 | เสี่ยงต่ำ | ตราสารหนี้ / ตราสารทุนเพียงเล็กน้อย / หน่วยลงทุนที่มีระดับความเสี่ยง 1 |
| 16–21 | 2 | เสี่ยงปานกลางค่อนข้างต่ำ | ตราสารหนี้ / ตราสารทุนบางส่วน / หน่วยลงทุนที่มีระดับความเสี่ยง 1–4 |
| 22–29 | 3 | เสี่ยงปานกลางค่อนข้างสูง | ตราสารหนี้ / ตราสารทุนบางส่วน–ปานกลาง / หน่วยลงทุนที่มีระดับความเสี่ยง 1–6 |
| 30–36 | 4 | เสี่ยงสูง | ตราสารหนี้ / ตราสารทุนปานกลาง / หน่วยลงทุนที่มีระดับความเสี่ยง 1–7 |
| 37 ขึ้นไป | 5 | เสี่ยงสูงมาก | ตราสารหนี้ / ตราสารทุนค่อนข้างมาก / หน่วยลงทุนที่มีระดับความเสี่ยง 1–8 |
| ประเภทผู้ลงทุน | เงินฝากและตราสารที่มีระยะสั้น | ตราสารหนี้ภาครัฐที่มีอายุมากกว่า 1 ปี | ตราสารหนี้ภาคเอกชน | ตราสารทุน | การลงทุนทางเลือก* | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| เสี่ยงต่ำ | >80% | <20% | <20% | <10% | <5% | |
| เสี่ยงปานกลางค่อนข้างต่ำ | <20% | <70% | <20% | <20% | <10% | |
| เสี่ยงปานกลางค่อนข้างสูง | <10% | <60% | <30% | <30% | <10% | |
| เสี่ยงสูง | <10% | <40% | <40% | <40% | <20% | |
| เสี่ยงสูงมาก | <5% | <30% | <30% | <30% | <30% | |
* รวมถึง ตราสารโครงสร้าง ตราสารอนุพันธ์ กองทุนอสังหาริมทรัพย์ ฯลฯ
1. ข้าพเจ้ายืนยอมให้ข้อมูลแก่เจ้าหน้าที่ของบริษัทจัดการ หรือตัวแทนรายของบริษัทจัดการ เพื่อประกอบการจัดทำแบบประเมินความเหมาะสมในการลงทุน (Suitability Test) และระดับความเสี่ยงที่ข้าพเจ้ายอมรับได้ และขอ รับรองว่าข้อมูลข้างต้นถูกต้องตามความเป็นจริง และเป็นปัจจุบันทุกประการ และข้าพเจ้ารับทราบว่า การที่ข้าพเจ้าให้ข้อมูลที่เป็นความจริง ถูกต้อง เป็นปัจจุบัน และครบถ้วนตามที่บริษัทจัดการร้องขอ ย่อมมีผลต่อการให้บริการหรือการให้คำแนะนำที่ข้าพเจ้าจะได้รับจากบริษัทจัดการหรือตัวแทนขายของบริษัทจัดการ
2. เมื่อเจ้าหน้าที่ของบริษัทจัดการหรือตัวแทนขายของบริษัทจัดการได้ทำการประเมิน Suitability Test และได้แจ้งให้ข้าพเจ้าทราบถึงผลการประเมิน Suitability Test และระดับความเสี่ยงที่ข้าพเจ้ายอมรับได้ รวมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ข้าพเจ้าเข้าใจความสำคัญในการจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนที่เหมาะสม (Basic Asset Allocation) ซึ่งพิจารณาจากผลการประเมินที่ข้าพเจ้าได้ให้ข้อมูลไว้กับเจ้าหน้าที่ของบริษัทจัดการหรือตัวแทนชายของบริษัทจัดการ ถือได้ว่าข้าพเจ้ารับทราบผลการประเมิน Suitability Test และระดับความเสี่ยงที่ข้าพเจ้ายอมรับแล้ว
3. ข้าพเจ้ารับทราบว่า การลงทุนขึ้นอยู่กับการตัดสินใจของข้าพเจ้าเอง ซึ่งไม่ผูกพันกับผลการประเมิน Suitability Test ของข้าพเจ้าเอง และอาจมีผลเป็นไปตามระดับความเสี่ยงที่ข้าพเจ้ายอมรับได้ซึ่งได้รับจากผลการประเมินนี้ ข้าพเจ้าตกลงและยอมรับทราบความเสี่ยงที่เกิดจากการลงทุนของข้าพเจ้าเอง ในกรณีที่ข้าพเจ้าตัดสินใจลงทุนในระดับความเสี่ยงที่สูงกว่าระดับความเสี่ยงที่ข้าพเจ้ายอมรับได้ ซึ่งได้รับจากผลการประเมินนี้ ข้าพเจ้าตกลงและยินยอม รับความเสี่ยงของการลงทุนดังกล่าวด้วยตนเอง และข้าพเจ้ายอมรับว่าการลงทุนของข้าพเจ้าอาจไม่เป็นไปตามผลการประเมินนี้ และอาจไม่แน่นอนหรือเปลี่ยนแปลงไปจากผลการประเมินนี้ได้
โปรดแนบสำเนาบัตรประชาชน พร้อมรับรองสำเนาถูกต้อง
ขอขอบพระคุณที่ท่านได้ให้ความไว้วางใจให้ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด
เป็นผู้บริหารเงินลงทุนของท่านด้วยดีเสมอมา หากท่านประสงค์สอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
กรุณาติดต่อฝ่ายการตลาด บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด
ทุกวันทำการ ภายในเวลา 8.30 - 17.30 น. โทรศัพท์ 0-2153-9200 ต่อ 1187